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大华股份:财通证券资管大华股份3号定向资产管理计划定向资产管理合同(10)

时间:2018-01-07 02:06来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
3、管理人、托管人应按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。管理人、托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对委

   3、管理人、托管人应按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。管理人、托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对委托资产行使请求冻结、扣押和其他权利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,委托资产不属于其清算资产。

   4、本合同项下的委托资产产生的债权不得与不属于委托资产本身的债务相互抵消。非因委托资产本身承担的债务,管理人、托管人不得主张其债权人对委托资产强制执行。上述债权人对委托资产主张权利时,管理人、托管人应明确告知委托资产的独立性,采取合理措施并及时通知委托人。

   5、本合同有效期内,如中国证监会对非现金类委托资产的保管事宜另有规定的,按相关规定执行。管理人和托管人对委托资产的保管并非对委托人本金或收益的保证或承诺,不承担委托人的投资风险。

   (七) 委托期限届满或提前终止时资产清算和返还的期限、方式

   1、委托管理期限届满或提前终止后,管理人、托管人应于终止日之日起 5 个工作日内向委托人出具《资产管理清算报告》,如委托人及托管人在收到委托财产清算报告后 3 个工作日内未予以回复,则视同委托人和托管人无异议。委托人和托管人如有异议,应在收到委托财产清算报告后 3 个工作日内书面提出。如委托人和托管人对委托财产清算报告均无异议,则管理人和托管人就清算报告所列事项解除责任。

   2、在按本合同足额收取管理费、托管费及管理人业绩报酬等费用后可办理委托财产移交手续。委托财产移交可以采取现金方式、证券/权益方式或者两者的混合方式,移交方式由管理人确认。

   对于现金方式移交,在合同终止日前(若本合同非因期限届满未续期而终止的,则在本合同终止日后的合理时间内),管理人必须将投资组合内所有证券或权益变现,托管人在接到管理人发出的委托财产移交指令后的下一个工作日内,将现金资产转移至委托人账户。

   对于证券/权益方式移交,管理人应在收到委托人和托管人关于委托财产清算报告的书面确认后的五个工作日内,代理委托人向中登公司和其他机构办理资产转移手续。对于证券/权益加现金移交,管理人和托管人应分别按以上证券/权益方式移交和现金方式移交的要求,完成证券或权益资产和现金资产的转移。 对因本合同另有约定或因中登公司或委托财产中有因未上市、停牌、处于封闭/锁定期或其他原因未能变现的证券、投资品种或权益等不可归责于管理人的原因导致无法及时实现委托财产转移的,管理人有权以委托资产现状方式向委托人返还。 进行现状方式返还委托资产时,委托人不得拒绝非现金形式委托资产,委托人在合同终止日应支付完毕本合同项下的应付未付管理费、托管费、委托资产划付支付的银行费用等。 该部分委托财产在移交给委托人前的损益由委托人享有或承担。

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   3、委托财产在委托财产清算日至委托财产移交前,托管人继续履行本合同约定的托管责任。

  除上述第 2 点所述情形外,在该托管期间,任何当事人均不得运用该财产。托管期间的收益归

  属于委托财产,发生的托管费用由被托管的委托财产承担。该托管期间的托管费收取届时由托

  管人与委托人另行协商确定。因委托人原因导致委托财产无法转移的,托管人和管理人可以在

  协商一致后按照有关法律法规进行处理。

   (八)管理人应确保本计划存续期间存放在专用证券账户的委托财产安全,不得挪用专用证券账户的资产,不得将专用证券账户的资产为任何人设立任何质押担保和可能对委托财产造成损失的其他处置。因管理人原因造成的本计划项下存放在专用证券账户上证券资产的安全性问题及由此给本计划带来的任何损失,应由管理人承担全部赔偿责任,托管人对此免责。

   六、投资政策及变更

   (一) 投资目标

   根据《员工持股计划》的约定,在有效控制投资风险的前提下,实现委托资产的保值增值,为委托人谋求稳定的投资回报。

   (二) 投资范围及投资比例

(责任编辑:admin)
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