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大华股份:财通证券资管大华股份3号定向资产管理计划定向资产管理合同(12)

时间:2018-01-07 02:06来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
4、根据大华股份员工持股计划约定的依法发行上市的大华股份股票,投资比例为 0-100%,本定向资管计划所持有的大华股份股票总数不超过大华股份股本总

   4、根据大华股份员工持股计划约定的依法发行上市的大华股份股票,投资比例为 0-100%,本定向资管计划所持有的大华股份股票总数不超过大华股份股本总额的 10%;

   5、根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称《指导意见》),委托人通过本定向资产管理计划购买的浙江大华技术股份有限公司股票 12 个月内不得减持。本定向资产管理计划持股期限从委托人公告完成标的股票的购买起算, 12 个月内不能减持。因证券市场波动、上市公司合并、委托资产规模变动等管理人之外的因素致使委托资产投资不符合本合同约定的投资比例规定的,管理人应当在 10 个交易日内调整完毕。如因停牌等原因致使委托资产无法在 10 日内调整完毕的,管理人应当在该原因消失后 10 个交易日进行调整。法律法规另有规定的从其规定。

   (七) 投资策略的变更

   经委托人、托管人和管理人协商一致,可对投资政策进行变更,变更投资政策应以书面形式作出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   七、投资主办人的指定与变更

   委托财产投资主办人由管理人负责指定。

   管理人可以根据需要变更投资主办人,投资主办人变更后,管理人应在 3 个工作日内通知委托人和托管人。

   定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其它资产管理业务的投资主办人,不得同时办理客户资产管理业务和自营业务。

   八、划款指令的发送、确认和执行

   (一)交易清算授权

   管理人应事先书面通知托管人有权发送划款指令的人员(下称“指令发送人员”)名单,授权通知应注明相应的权限,授权生效时间、预留印鉴和授权人签章样本。授权通知书(以下简称“授权通知”)应由管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署,若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授权书。管理人发出授权通知后向托管人电话确认。管理人、委托人和托管人对授权通知负有保密义务,其内容不得向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。授权通知自其中注明的生效日期起开始生效。若托管人收到授权通知的日期晚于其中注明的生效日期,授权通知自托管人收到的日期起开始生效。授权通知应以原件形式送达托管人。如资产管理人已经出具统一的授权通知书给资产托管人,则以统一的授权通知书为准。

   (二)划款指令的内容

   划款指令是管理人在运用委托财产时,向托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。管理人发给托管人的指令应写明款项事由、支付时间、最迟到账时间、大小写划款金额、收款账户信息等,加盖预留印鉴并由被授权人签字。

   (三)指令的发送、确认和执行程序

   指令由“授权通知”确定的有权发送人(下称“被授权人”)代表管理人用传真的方式或其他托管人和管理人书面确认过的方式向托管人发送。管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确认,因管理人未能及时与托管人进行指令确认, 致使资金未能及时到账所造成的损失不由托管人承担。 若指令传真件与正本不一致的,以托管人收到的传真件为准。

   托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后,方可执行指令。对于被授权人发出的指令,管理人不得否认其效力。管理人应按照有关法律法规和本合同的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,发送人应按照其授权权限发送划款指令。管理人在发送指令时,应为托管人留出执行指令所必需的 2 个工作小时时间。 管理人发送有效指令的截止时间为每一个交易日的 15: 00。管理人在上述截止时间之后发送的划款指令,托管人尽力配合执行,但不保证划款成功。 由管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资金未能及时到账所造成的损失,托管人不承担责任。

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   托管人收到管理人发送的指令后,应立即对划款指令进行形式审查,审慎验证有关内容及印鉴和签名,复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内,对于合法合规且符合本合同约定的有效指令,因托管人故意或重大过失未能及时或正确执行指令而导致委托财产受损的,托管人应承担相应的责任。管理人向托管人下达指令时,应确保委托财产有足够的资金余额,对管理人在没有充足资金的情况下向托管人发出的指令,托管人可不予执行,并立即通知管理人,托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。

(责任编辑:admin)
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