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大华股份:财通证券资管大华股份3号定向资产管理计划定向资产管理合同(13)

时间:2018-01-07 02:06来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
管理人应将指令相关附件(包括同业市场国债交易及回购通知单、分销协议、费用凭据等)加盖印章后传真或邮件给托管人。资产托管人仅对资产管理人提

   管理人应将指令相关附件(包括同业市场国债交易及回购通知单、分销协议、费用凭据等)加盖印章后传真或邮件给托管人。资产托管人仅对资产管理人提交的指令按照本协议约定进行表面一致性审查,资产托管人不负责审查资产管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,资产管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因资产管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响资产托管人的审核或给任何第三人带来损失,资产托管人不承担任何形式的责任。划款指令正本与资产托管人持有的传真件不一致的,以资产托管人持有的传真件为准,资产托管人不承担因正本与传真件不一致导致的任何责任。

   托管专户发生的银行结算费用、开户费、账户管理费等银行费用,可由托管人直接从资金账户中扣划,无须管理人出具划款指令,但托管人需向管理人提供该等费用的有效单据原件。其他本委托财产托管账户内资金的付款均应由托管人根据管理人符合本合同约定的划款指令划付。

   (四)管理人发送错误指令的情形和处理程序

   管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在履行监督职能时,发现管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知管理人改正。资产托管人按资产管理人最后确认的正确指令执行。如错误指令系托管人按照正常的监管职能无法判断,发送该等错误指令引发的损失托管人不承担。

   (五)管理人撤回指令的处理程序

   管理人撤回已发送至托管人的有效指令,须向托管人传真加盖印章的书面说明函并电话确认,托管人收到说明函并得到确认后,将该指令作废;如果托管人在收到说明函并得到确认时该指令已执行,则托管人不承担因为执行该指令而造成损失的责任。

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   (六)更换被授权人的程序

   管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少一个交易日,使用传真向托管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,同时电话通知托管人。被授权人变更的通知须列明新授权的起始日期。若托管人收到授权通知的日期晚于其中注明的生效日期,授权通知自托管人收到的日期起开始生效。管理人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交托管人,若正本与传真件不一致的,以传真件为准。更换被授权人通知生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送的指令,管理人不承担责任。

   九、交易及交收清算安排

   (一)数据的传输和接收

   1、管理人或管理人委托的估值清算机构按与托管人协商确定的方式(邮件)向托管人传送中登公司的登记及结算数据、交易所的交易清算数据,管理人保证提供给托管人的委托财产交易席位上的交易数据的准确性、完整性、真实性,如数据不准确或不完整或不真实,由管理人承担全部责任,但因不可抗力事件导致的除外。

   若数据传送不成功,管理人或管理人委托的估值清算机构应重复或以其它应急方式传送,直到托管人成功接收到数据,托管人对因管理人或管理人委托的估值清算机构提供的数据错误或不及时等过失造成的委托财产损失不承担责任。

   托管人首选邮件方式接受交易数据,接收邮箱为: gzsj@njcbtg.com

   2、管理人或管理人委托的估值清算机构所提供的数据均需按中登公司和交易所发布的最新数据接口规范进行填写,使托管人能够完成会计核算、估算、清算、监督职能。其中 T 日转发的交易数据包必须包括但不限于以下文件:

   上交所过户库 Gh+交易单元.dbf、证券变动库 Zqbd+清算编号.dbf、深交所回报库

  execution_aggr_F000995F2001.dbf、深交所股份库 Sjsgf.dbf; SJSFX.dbf;

   资金汇总库 Zjhz+清算编号.dbf、深交所资金库 Sjszj.dbf、深交所对账库 Sjsdz.dbf、权益库 Zqy+席位号.dbf、证券余额对账 zqye+清算编号.dbf、结算明细库 jsmx+清算编号.dbf、业务回报库 ywhb.dbf、资金余对账库 zjye.dbf、 zhtg*****.dbf (专用证券账户托管对账文件)、zhzl*****.dbf (专用证券账户资料文件)、 qtsl*****.dbf (证券其他数量对账文件)、

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

  wdq*****.dbf (未到期业务对账文件)。

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