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大华股份:财通证券资管大华股份3号定向资产管理计划定向资产管理合同(14)

时间:2018-01-07 02:06来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
因本委托财产业务需要,经管理人及托管人一致同意,管理人应相应增加相关数据文件。3、管理人或管理人委托的估值清算机构应于 T+1 日上午 9: 00 将

   因本委托财产业务需要,经管理人及托管人一致同意,管理人应相应增加相关数据文件。3、管理人或管理人委托的估值清算机构应于 T+1 日上午 9: 00 将 T 日清算后的对账单 (电子文本或电子表格) 通过邮件发给托管人,以便托管人进行对账。对账单内容包括委托财产 T日的交易明细、证券余额、资金余额等内容。 电子邮件标题须采用“托管产品财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划 YYYYMMDD 对账单” 格式, (注: YYYYMMDD 为 T 日的日期格式,如T 日为 2015 年 1 月 1 日, 则 YYYYMMDD 即为 20150101) 。

   4、管理人或管理人委托的估值清算机构、托管人应分别指定专人负责数据的传输和接收,

  确保数据的安全性和保密性。任何一方数据传输人员发生变更时,须至少提前 1 个工作日以书

  面方式通知另外一方,且在另外一方确认之后变更正式生效。变更通知书中必须说明变更时间、

  人员、事项等。

   5、管理人或管理人委托的估值清算机构应于 T 日 24:00 前将委托财产的当日场内交易数据发送至托管人 (但因证券交易所或中登公司及管理人无法控制的其他原因而造成数据延迟发送的情况除外),如遇到特殊情况出现数据发送延迟等情况应及时通知托管人。

   6、 管理人在本合同生效后三个工作日内以书面形式向托管人、委托人告知管理人在上交所和深交所的交易席位号、交易品种的费率表、佣金收取标准等。若协议期间交易席位号变动或涉及费率变动,则管理人应在新交易席位或费率变动生效前一个工作日书面告知托管人、委托人。

   (二)证券交易的资金清算与交割

   1、证券交易资金的清算

   ( 1)管理人或管理人委托的估值清算机构负责办理本委托资产投资于证券发生的所有场内交易的清算交割及场外交易实施;托管人负责按照管理人划款指令办理本委托资产的所有场外交易的资金收付。

   (2)本委托资产证券投资的清算交割,由管理人或管理人委托的估值清算机构根据相关登记结算公司的结算规则办理。

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   (3)本合同生效后,管理人或管理人委托的估值清算机构应根据委托财产投资政策,向托管人发送指令,划拨场内投资资金。托管人对管理人或管理人委托的估值清算机构的划款指令核对无误后,根据指令通过“第三方存管平台”或者托管人营业机构柜台,将资金划入证券资金账户,并通知管理人或管理人委托的估值清算机构。

   2、场内交易的资金结算

   管理人或管理人委托的估值清算机构日终清算完成后将交易所格式数据以邮件方式发送给托管人。

   托管人根据 T 日交易数据进行清算并与管理人或管理人委托的估值清算机构 T+1 日提供的对账单进行核对。管理人、托管人双方核对 T 日交易清算金额如果发现差异时按以下情况分别处理:

   ( 1)当日证券清算差异小于 1.00 元的,不查差异原因, 以管理人或管理人委托的估值清算机构提供的对账单为准;

   (2)当日证券清算差异大于(含等于) 1.00 元的,托管人发现问题后即刻通知管理人或管理人委托的估值清算机构,与管理人或管理人委托的估值清算机构立即逐笔核对 T 日交易明细并查明差异原因,如是托管人差错,则托管人自行调整,并将结果通知管理人或管理人委托的估值清算机构;如是管理人或管理人委托的估值清算机构差错,则管理人或管理人委托的估值清算机构将调整后的相关数据和资料重新发送托管人。

   3、场外交易清算

   ( 1)管理人负责场外交易的实施,托管人负责场外交易资金的收付。

   (2)场外交易付款:若管理人拟在 T 日进行场外交易、支付费用、业绩报酬,管理人应向托管人发送证转银划款指令和场外交易划款指令连同业务申请单或其他证明文件。

   对于管理人的划款指令,托管人仅需对其表面一致性进行审核,若不违反法律、法规及本合同规定,应按照划款指令的要求及时执行,不得延误。管理人应为托管人执行划款指令留出必要时间,如指令中要求最迟划拨时间小于二小时的,托管人应尽力在指定时间内完成资金划拨,但不保证资金划拨成功。

   (3)如遇法定节假日,资金划拨顺延至法定节假日后第一个工作日(交易日)。

   4、结算方式

   支付结算按中国人民银行、中国银监会的有关规定办理。

   5、资金划拨

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

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