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大华股份:财通证券资管大华股份3号定向资产管理计划定向资产管理合同(15)

时间:2018-01-07 02:06来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
管理人的资金划拨指令,托管人在复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。如管理人的资金划拨指令有违法、违规的或超头寸,托管人应不予执行并立

   管理人的资金划拨指令,托管人在复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。如管理人的资金划拨指令有违法、违规的或超头寸,托管人应不予执行并立即通知管理人要求其变更或撤销相关指令,若管理人在托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令,托管人应不予执行,并及时通知委托人,报告管理人住所地中国证监会派出机构。

   资金划拨指令的下达程序应当按照本合同第八条规定的程序办理。

   (三)交易记录、资金和证券账目的对账

   对托管资产的资金、证券账目,由管理人和托管人每日对账一次,确保双方账账相符。

   十、越权交易处理

   (一)越权交易的界定

   本合同所指越权交易是指管理人在委托投资交易过程中发生的如下行为:( 1)违反本合同第六条投资范围规定的投资交易行为;(2)进行法律法规禁止的超买、超卖行为。但因证券期货市场波动、上市公司重组并购、组合规模变动、证券申购等管理人以外的因素,致使委托财产投资组合不符合本合同所规定的投资范围和投资比例的情况不属于越权交易。

   (二) 对越权交易的处理

   1、违反本合同投资范围的规定进行的投资交易行为

   如果经委托人出具同意交割的书面意见,并经托管人审核符合相关法律法规,视同正常交易处理。

   如果委托人拒绝出具同意交割的书面意见或经托管人审核不符合相关法律法规,则对于越权交易买进或卖出的款、券,管理人应于交割清算完成之日起二个工作日内进行相反的卖出或买进冲销处理并结算损益,若发生损失的,管理人应将与越权交易而导致的损失及相关交易费用等额的资金补足拨入委托财产托管专户;冲销处理后,若有盈余的,收益归委托财产所有。2、法律法规禁止的超买、超卖行为。

   管理人在委托财产投资证券过程中出现超买或超卖现象,由管理人负责解决,由此给委托财产造成的损失及相关交易费用由管理人承担。如果因管理人原因发生超买行为, 必须于 T+1日上午 10: 00 前完成融资, 用以完成清算交收。

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   管理人就越权交易部分未依本条规定办理,给委托财产造成损失的,由管理人承担赔偿责任。

   3、越权交易所发生的损失及相关交易费用由管理人负担,所发生的收益归本委托财产所有。

   十一、委托财产的估值

   (一)资产净值计算、复核的依据、时间和程序

   资产净值是指资产总值减去负债后的价值。资产净值的计算保留到小数点后 2 位,小数点后第 3 位四舍五入。

   管理人或管理人委托的估值清算机构每日(T 日 )对委托财产进行估值,并由托管人于 T+1日对 T 日的资产净值进行复核。估值原则应符合本合同、《证券投资基金会计核算指引》、企业会计准则及其他法律、法规的规定。管理人或管理人委托的估值清算机构应于每个估值日(T日) 交易结束后计算当日的资产净值并于 T+1 日 以邮件方式发送给托管人。托管人于 T+1 日对T 日净值计算结果复核后,签名、盖章并以邮件或其他双方认可的方式传送给管理人,由管理人或管理人委托的估值清算机构提交委托人。

   资产净值计算和会计核算的义务由管理人或管理人委托的估值清算机构承担。因此,就与委托财产有关的会计问题,本委托财产的会计责任方是管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见,以管理人或管理人委托的估值清算机构对资产净值的计算结果为准。

   (二) 估值方法

   1、估值对象

   委托财产项下所有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它固定收益类产品、票据资产收益权、信用证收益权等资产。

   2、估值方法

   本产品按以下方式进行估值:

   ( 1)非公开发行有明确锁定期的股票的估值方法

(责任编辑:admin)
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