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大华股份:财通证券资管大华股份3号定向资产管理计划定向资产管理合同(21)

时间:2018-01-07 02:06来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
财通证券资产管理有限公司 (以下简称“本公司”)已经中国证券监督委员会(以下简称“中国证监会”)批准,具有开展定向资产管理业务的资格。本

   财通证券资产管理有限公司 (以下简称“本公司”)已经中国证券监督委员会(以下简称“中国证监会”)批准,具有开展定向资产管理业务的资格。本公司在该业务开展过程中将严格按照《证券公司定向资产管理业务实施细则》等法律法规、公司的风险控制制度、内部控制制度,以及《定向资产管理合同》,有效防范、规避和化解各类风险,最大限度地保护您的合法权益。请您务必在参与本公司财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划(以下简称“本计划”)前了解或确认下列情况:

   1、 管理人是否具有开展资产管理业务的资格。

   2、 定向资产管理业务的基础知识、业务特点、投资方向、风险收益特征等内容,并认真

   听取本公司对相关业务规则、计划说明书和合同等的讲解。

   3、 参与资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险及其他风

   险,包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力

   风险、再投资风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。

   4、 管理人根据投资者需求为其量身定制的资产管理服务所蕴含的一些特定风险,例如衍

   生品风险、汇率风险等。

   5、 管理人、资产托管机构因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会撤销相关业务

   许可、责令停业整顿等原因不能履行职责所导致的风险。

   6、 综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好、选择与自身风险能力相匹配

   的定向资产管理计划。

   7、 您已了解通过专用证券账户持有或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市

   公司股份达到规定比例时,应由您自行履行法律、行政法规和中国证监会规定的公告、

   报告、要约收购等义务,并自行承担未及时履行义务的法律责任。

   本着对客户负责的态度,根据法律法规的有关规定,本公司特向您郑重提示投资于本计划存在包括但不限于以下各类风险:市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、操作风险、网上交易及电子签名风险、其它风险以及特别风险警示等。

   委托人投资于本计划可能面临以下风险,有可能因下述风险导致委托人本金或收益损失。管理人承诺以诚实信用,谨慎勤勉的原则管理和运用定向计划资产,管理人制定并执行相应的内部控制制度和风险管理制度,以降低风险发生的概率。但这些制度和方法不能完全防止风险出现的可能,管理人不保证本计划委托资产本金不受损失,也不保证最低收益。本计划面临的风险包括但不限于以下风险:

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   (一) 市场风险

   市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动,导致收益水平变化,产生风险。市场风险主要包括:

   1、政策风险

   货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对资本市场产生一定的影响,导致市场价格波动,影响定向资产管理业务的收益而产生风险。

   2、经济周期风险

   经济运行具有周期性的特点,受其影响,定向资产管理计划的收益水平也会随之发生变化,从而产生风险。

   3、利率风险

   金融市场利率的波动会直接影响企业的融资成本和利润水平,导致证券市场的价格和收益率的变动,使定向资产管理业务收益水平随之发生变化,从而产生风险。

   4、购买力风险

   投资者的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使投资者的实际收益下降。

   5、上市公司经营风险

   上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等会导致公司盈利状况发生变化。如定向资产管理业务所投资的上市公司经营不善,与其相关的证券价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,从而使定向资产管理业务收益水平下降。

   6、交易风险

   本计划委托人或其授权代理人向管理人发送投资指令、交易指令,管理人将严格按照委托人的投资指令、交易指令操作。由于指令接收与实际执行无法同步,指令传输期间投资标的价格可能受各种市场因素、宏观政策因素等影响出现剧烈波动而导致交易无法完成。

   (二)管理风险

(责任编辑:admin)
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