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大华股份:财通证券资管大华股份3号定向资产管理计划定向资产管理合同(23)

时间:2018-01-07 02:06来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
管理人将重视突发事件和危机的防范和处理,根据其影响程度大小决定特殊的处理方式。对交易系统和托管系统等采取灾难备份系统和必要的应急措施,以

   管理人将重视突发事件和危机的防范和处理,根据其影响程度大小决定特殊的处理方式。对交易系统和托管系统等采取灾难备份系统和必要的应急措施,以保证本定向资产管理计划的顺利运作。除此之外,本计划还针对各个可能的风险点建立各种风险防范和控制措施,以及建立风险管理与控制相匹配的技术支持系统,实现对定向资产管理业务全流程、实时、动态的风险管理与控制。

   (1) 本定向计划投资于单一股票,存在二级市场价格波动风险,委托人可能面临亏损

   的风险。

   (2) 本定向计划投资股票在 12 个月内不得减持, 12 个月后市场情况可能发生较大变

   化,委托人可能面临市场风险和流动性风险。

   (3) 若员工持股计划未能通过决议或员工持股计划认购金额不足,可能面临定向计划

   设立失败的风险。

   本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者参与定向资产管理业务所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。

   40

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   投资者在参与定向资产管理业务前,应认真阅读并理解相关业务规则、《定向资产管理合同》及本风险揭示书的全部内容,并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与定向资产管理业务而遭受难以承受的损失。

   定向资产管理业务的投资风险由投资者自行承担,管理人、资产托管机构不以任何方式对投资者资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

   特别提示:投资者在本风险揭示书上签字,表明投资者已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险和损失。

  委托人:(签字或盖章)

  签署日期: 年 月 日

   (注:自然人客户,请签字;机构客户,请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字)

   41

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

  附件二:公章及预留业务章

   预留业务章

   为履行《财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同》定向资产管理合同(合同编号: 财通 DHGF (2017) 1 ),委托人、管理人及托管人在此确认, 本方向其他两方发出的指令、确认函、通知书以及其他形式的文书在加盖本方公章或以下预留业务章时生效。

   各方预留业务章样章或签字如下:

  委托人预留业务章或签字(样章):

  管理人预留业务章(样章):

  托管人预留业务章(样章):

   委托人:(公章)

   管理人:(公章)

   托管人:(公章或合同专用章)

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   附件三:投资主办人授权委托书

   投资主办人授权委托书

   财通证券资产管理有限公司经研究决定指定徐昕祎为财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划投

  资主办人。

  附:投资主办人员简介

  徐昕祎,项目副总监,北京大学金融硕士,历任咨询顾问、浙商资管投资主办和财通证券资管投资主办,

  对资管业务和各类创新业务具有较丰富的综合管理经验。

   财通证券资产管理有限公司

   日期: 年 月 日

   43

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   附件四:投资主办人变更通知书(样本)

   投资主办人变更通知书(样本)

   因工作需要,财通证券资产管理有限公司决定,自即日起任命________先生/女士为定向资产管理计划投资主办人,原投资主办人_________不再担任财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划投资主办人的职务。

   特此通知。

   财通证券资产管理有限公司

   日期: 年 月 日附:投资主办人简介

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   附件五:《资金到账通知书》(样本)

   资金到账通知书

  财通证券股份有限公司:

(责任编辑:admin)
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