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大华股份:财通证券资管大华股份3号定向资产管理计划定向资产管理合同(24)

时间:2018-01-07 02:06来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
本托管人向贵部确认,根据三方签订的编号为财通 DHGF (2017) 1 的《财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同》委托人已于年月日

   本托管人向贵部确认,根据三方签订的编号为财通 DHGF (2017) 1 的《财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同》委托人已于年月日将初始委托现金资产划入托管账户,实际到账金额为人民币元(大写人民币元整)。按照定向资产管理合同的规定,本托管人自收到初始委托资产之日起履行保管职责。

   南京银行股份有限公司(签章)

   年 月 日

   45

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   附件六:《委托资产起始运作通知书》(样本)

   委托资产起始运作通知书(样本)

  尊敬的资产委托人并南京银行股份有限公司:

   根据三方共同签署的定向资产管理合同(合同编号:财通 DHGF (2017) 1),南京银行股份有限公司担任本委托资产的资产托管人,我司担任本委托资产的管理人。年月日,资产委托人已将初始委托资产(初始委托资产明细见附表)转入本委托资产开立的委托资产专用账户中,本委托资产已经具备正式投资运作的条件。

   请贵委托人和托管人收到本通知后,向本管理人签章确认已收悉本通知,委托人和托管人签收的当日(若非同日签收,以最后一方签收日的当日)作为资产委托起始日。

   附:初始委托资产明细表如下,其中

   1、现金资产:人民币元(大写:人民币元整)

   2、非现金资产:人民币元(大写:人民币元整)

   财通证券资产管理有限公司

   日期: 年 月 日

   回执

  财通证券资产管理有限公司:

   本资产委托人/资产托管人向资产管理人确认已收悉《委托资产起始运作通知书》,对通知中所列初始委托资产的金额、数量等事项无异议。同时,本资产委托人/资产托管人确认,委托人和托管人签收的当日(若非同日签收,以最后一方签收日的当日)作为资产委托起始日。

   委托人(签章或签字) :

   日期: 年 月 日

   南京银行股份有限公司

   日期: 年 月 日

   46

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

  附件七:《委托资金认购和追加申请书 (第 i 期)》(样本)

   委托资金认购和追加申请书(第 i 期)编号:财通 DHGF (2017) 1-i

  财通证券资产管理有限公司/南京银行股份有限公司 :

   根据年月日签署的《财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同》(编号: 财通DHGF (2017) 1),以下简称为“定向资产管理合同”),本委托人于年 月 日认购/追加委托资产现金资产价值人民币元(大写:人民币元整),本期资金投向为合同编号为【财通 DHGF (2017) 1】 的定向资产管理合同等相关合同业务,起息日为年月日,到期日为年月日。

   委托人已知悉该投资风险,并自愿承担相关风险和责任。

   按照定向资产管理合同的规定,管理人签收后回传至委托人。

   委托人(签章或签字):

   日期:年 月 日

   回 执

  尊敬的委托人:

   本管理人确认已收悉《委托资金认购和追加申请书(第 i 期) 》(编号: 财通 DHGF (2017) 1-i),对确认书中所列委托资产的金额、认购/追加日期等事项无异议。

   财通证券资产管理有限公司

   日期:年 月 日

   47

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

  附件八:《委托资产提取通知书》(样本)

   委托资产提取通知书(样本)

  财通证券资产管理有限公司/南京银行股份有限公司 :

   根据签署的《财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同》(合同编号:财通 DHGF(2017) 1 ),委托人现通知提取资金人民币元 (大写: 人民币元整,其中本金 元,收益 元) ,请将上述资金于年月日划入以下账户:

   收款户名:

   收款账号:

   开户行:

   委托人已充分知悉指定上述账户提取委托资产的所有风险,由此导致的所有风险和责任,管理人和托管人概不承担,由此带来的纠纷由委托人自行处理。本通知具有不可撤销性。

   委托人(签章或签字):

   日期: 年 月 日

   48

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

  附件九:定向资产管理计划资产管理合同划款指令(样本)

   财通证券资管定向资产管理业务划款指令

  账户:年月日单位:元编号:

   付款户名: 收款户名:

   付款账号: 收款账号:

   开户行: 开户行:

   大写金额: 小写金额: ¥

   到账时间:

   用途及备注: 财通证券资管经办人:

   财通证券资管复核人:

   财通证券资管审核签发人:

   财通证券资管预留印鉴盖章处:

   托管人经办人:

   托管人复核人:

   托管人审批人:

   托管人签章处:

  重要提示:接此通知后,应按照指令立即操作。

   49

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   附件十: 投资监督事项表

   定向资产管理合同(合同编号:财通 DHGF (2017) 1 )

   投资监督事项表

   序号 监督项目 监督内容

   一 投资范围 本计划主要投资于浙江大华技术股份有限公司(简称“大华股份”,

   证券代码 002236.SZ)的股票,还可投资于现金及等价物等金融监

   管部门批准或备案发行的金融产品。其中现金及等价物包括银行活

   期存款、货币市场基金、期限为 7 天以内的债券逆回购。

   本计划投资组合在各类资产上的投资比例,将严格遵守相关法

   律法规的规定:

   ( 1 )投资于浙江大华技术股份有限公司 (简称 “大华股份” ,证

   券代码 002236.SZ)的股票占本计划资产总值的 0-100%;

   (2)现金及等价物(银行活期存款、货币市场基金、期限为 7 天

   以内的债券逆回购等)投资占本计划资产总值: 0%-100%;

   二 投资限制 本合同委托资产的投资禁止行为包括:

   1、向他人贷款或者提供担保;

   2、将委托资产用于可能承担无限责任的投资。

   3、根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以

   下简称《指导意见》),委托人通过本定向资产管理计划购买的大

   华股份公司股票 12 个月内不得减持。本定向资产管理计划持股期

   限从委托人公告完成标的股票的购买起算, 12 个月内不能减持。

  备注:

  1、本投资监督事项表内的事项由托管人负责监督,但托管人对委托人持有股票是否满 12 个月不做监督。

  2、如果投资品种和监督比例需要调整,必须经过委托人、管理人和托管人确认。

   50

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   附件十一:划款指令授权通知书

   划款指令授权通知书

  南京银行股份有限公司:

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