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大华股份:财通证券资管大华股份3号定向资产管理计划定向资产管理合同(3)

时间:2018-01-07 02:06来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
17、不可抗力:本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观情况,包括但不限于火灾、地震等自然灾害、战争、暴乱、流行病、政府行为、罢工、

   17、不可抗力:本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观情况,包括但不限于火灾、地震等自然灾害、战争、暴乱、流行病、政府行为、罢工、 及无法控制且不可预测的停工、停电、通讯失败、联网系统故障或失灵、系统故障、设备故障、人民银行结算系统故障、证券交易所及中登公司发送的数据错误、证券交易场所非正常暂停或停止交易等情形。

   三、声明与承诺

   (一)委托人的声明与承诺

   1、委托人具有合法的参与定向资产管理业务的资格,不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与定向资产管理业务的情形;

   2、委托人承诺以真实身份参与定向资产管理业务,保证提供给管理人、托管人的信息和资料均真实、准确、完整、合法,不存在任何重大遗漏或误导。如发生任何实质性变更,应当及时书面告知管理人、托管人; 委托人承诺保证不通过本定向计划进行任何内幕交易行为和市场操纵行为,遵守《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称《指导意见》)等法律法规及监管规定关于股票减持的规定,按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规相关规定及时履行报告和信息披露义务。

   3、委托人保证委托财产的来源和用途合法;委托人为自然人的,委托财产不得为筹集的他人资金;委托人为法人或者依法成立的其他组织且委托财产为筹集资金的,委托人应向管理人提供合法筹集资金的证明文件;

   4、委托人签署和履行本合同系其真实意思表示,本委托事项已经取得法律法规及其章程或者其它内部文件所要求的其内部授权和批准,符合其业务决策程序的要求,且不会违反对其有约束力的任何合同和其他法律文件;委托人已经取得签署和履行本合同所需的一切必要的资格、批准、许可、备案或者登记;

   5、委托人声明已听取了管理人指定的专人对管理人业务资格的披露和对相关业务规则和合同的讲解,并已充分理解本合同和管理人制作的《风险揭示书》(附件一)全文,了解相关权利义务及所投资品种的风险收益特征,已经阅读并理解风险揭示书的相关内容,清楚认识委托投资存在的市场风险、管理风险、流动性风险和其他风险的含义、特征和可能引起的后果,已签署风险揭示书,承诺自行承担风险和损失,并处理相关纠纷;

   6、委托人承认,管理人、托管人未对委托财产的收益状况做出任何承诺或担保,本合同约定的业绩比较基准(如有)仅是投资目标而不是管理人对委托财产本金不受损失或者取得最低收益的保证。

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   7、委托人保证其将委托财产用于投资本合同项下投资标的符合法律法规和相关监管机构的规定,并已取得所有必要的资格、批准、许可、备案或者登记等, 其已满足了中国证监会、中国金融期货交易所及期货公司关于投资者适当性标准的规定。委托人对委托财产投资投资标的的运作市场、运作规则、相关风险以及该等风险可能引起的后果和损失有充分清晰的认知和理解,自行承担委托财产投资的风险和责任;

   8、委托人保证委托资产的来源和用途合法,本合同项下定向资产管理业务的委托资金均为

  员工持股计划合法筹集的资金;

   9、委托人不是管理人的董事、监事、从业人员或其配偶。

   10、委托人承诺保证本次定向计划不存在内幕交易,不公平交易和利益输送等行为。

   11、根据员工持股计划约定,资管计划所持有的大华股份股票总数不超过大华股份股本总额的 10%。委托人在此授权管理人,管理人管理的专用证券账户内符合本合同约定的投资标的上市公司股份可以超过该公司股份总数的 5%,由此所产生的信息披露义务由委托人自行履行。专用证券账户持有上市公司股份达到 5%以后,管理人通过专用证券账户为委托人再行买卖该上市公司股票的,应当在每次买卖前取得委托人同意;委托人未同意的,管理人不得买卖该上市公司股票。

(责任编辑:admin)
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