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大华股份:财通证券资管大华股份3号定向资产管理计划定向资产管理合同(4)

时间:2018-01-07 02:06来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
12、委托人声明,管理人无需对委托人指令的投资范围所涉标的、主体、投资方式等相关事宜再进行尽职调查,管理人对因此造成的任何风险或发生的任何

  12、委托人声明,管理人无需对委托人指令的投资范围所涉标的、主体、投资方式等相关事宜再进行尽职调查,管理人对因此造成的任何风险或发生的任何责任不承担责任,委托人无权要求返还管理人已经获得的或有权获得的管理费用。如因此给管理人造成损失的,由定向资产管理计划财产进行赔偿。因尽职调查事宜导致他人请求定向资产管理合同当事人承担连带责任的,委托人应自知道或应当知道该情况时起 3 个工作日内,就有关事宜进行充分的说明和处理。处理他人提出请求发生之费用,以及赔偿因此给管理人造成的损失和支出费用,均由定向资产管理计划财产承担。委托人自行承担与投资标的相关的各类风险,处理相关纠纷,并承担相应费用和责任,管理人积极配合,委托人不得以非签约方或者不知情为由追究管理人的责任。

  13、委托人声明,管理人根据委托人的投资指令对委托资产进行投资管理,对于投资指令的投

  资范围所涉及的标的、主体等需要进行信息披露的,委托人应及时履行信息披露义务。

   (二)管理人的声明与承诺

   1、管理人是依法设立的证券经营机构,并经中国证监会批准,具有从事客户资产管理业务的资格;

   4

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   2、管理人承诺遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定,遵循公平、公正原则;诚实守信,审慎尽责;坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护委托人合法权益;

   3、管理人声明已指定专人向委托人披露业务资格,讲解有关业务规则和合同内容,提示委托人阅读风险揭示书,并已了解委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力,对委托人的财务状况进行了充分评估;

   4、管理人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法;

   5、管理人声明不接受委托人、交易对手方或其他第三方的口头承诺或与委托人、交易对手

  方或其他第三方私下签订补充协议等任何方式对委托人资产本金不受损失或取得最低收益做出

  承诺;管理人对根据本合同约定进行委托财产投资所产生的风险或损失不承担任何责任;管理

  人向委托人介绍的任何投资收益预期(如有)仅供委托人参考,不构成管理人保证委托财产本

  金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

   (三)托管人的声明与承诺

   1、托管人具有合法的从事资产托管业务的资格;

   2、托管人承诺诚实守信、审慎尽责地履行安全保管委托人委托财产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为等职责;

   3、托管人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法。

   4、托管人仅根据法律法规或协议明确约定、委托人或管理人书面提供的关联方名单(若有)等内容进行投资监督,对其他合规性问题不承担任何形式的责任。

   四、当事人及权利义务

   (一) 委托人

   委托人姓名(或公司名称):浙江大华技术股份有限公司(代表浙江大华技术股份有限公司第三期员工持股计划)

   注册地址: 杭州滨江区滨安路 1199 号

   负责人或授权代表人: 傅利泉

   联系人: 陈小红

   联系电话: 0571-28021923

   1、委托人的权利

   5

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   ( 1)按照本合同的规定参与和退出资产管理计划, 追加或提取委托财产,取得委托财产的收益和清算后的剩余财产,包括但不限于利息、红股、配股、股息等;

   (2)依据本合同约定的时间和方式,查询委托财产的资产配置、价值变动、交易记录等相

  关信息;监督委托财产的管理和托管情况;

   (3)依据本合同约定的时间和方式,从管理人处获取委托财产管理相关业务报告、从托管人处获取委托财产托管相关业务报告;

   (4)享有委托财产投资于证券所产生的权利,并可书面授权管理人代为行使部分因委托财产投资于证券所产生的权利;

   (5)法律、行政法规和中国证监会规定及合同约定的其他权利。

   2、委托人的义务

   ( 1)保证以真实身份参与定向资产管理业务,保证提供给管理人、托管人的信息和资料均真实、准确、完整、合法,不存在任何重大遗漏或误导。在向管理人、托管人提供的各种资料、信息发生变更时,及时通知管理人、托管人;

(责任编辑:admin)
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