织梦CMS - 轻松建站从此开始!

永利开户网址   永利娱乐城注册   澳门永利娱乐城注册【信誉】

当前位置: 主页 > 永利开户网址 >

大华股份:财通证券资管大华股份3号定向资产管理计划定向资产管理合同(5)

时间:2018-01-07 02:06来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
(2)承诺符合法律、法规及规范性文件关于证券公司资产管理业务的合格投资者的相关要求和标准。对于个人投资者, 合格投资者是指具备相应风险识别

   (2)承诺符合法律、法规及规范性文件关于证券公司资产管理业务的合格投资者的相关要求和标准。对于个人投资者, 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资资产管理计划风险能力且金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人。 对于机构投资者,合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资资产管理计划风险能力且净资产不低于 1000 万元的单位。上述所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外, 投资于所管理私募基金的私募基金管理人从业人员以及中国证监会规定的其他投资者视为合格投资者;

   (3)保证委托财产资金来源和用途合法,符合相关法律法规有关规定,不得损害国家、社

  会公共利益和他人合法权益;

   (4)保证委托财产不存在任何权利瑕疵,也不存在任何其他可能妨碍或已经妨碍管理人、托管人对委托财产进行管理运作的情形;

   (5) 保证其参与定向资产管理业务并将委托财产用于投资本合同项下投资标的符合法律法规和相关监管机构的规定,保证其已获必要和充分的授权与批准将委托财产用于投资本合同项下投资标的;

   (6)配合完成管理人和托管人对委托人及委托财产的(包括本合同签订前和履行过程中的)反洗钱调查等必要程序;

   (7)及时、足额地向管理人、托管人交付委托财产;

   6

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   (8)协助管理人办理专用证券账户或其他专用账户(如有)的开立、使用、转换和注销等手续,并不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用,亦不得转托管或者转指定;

   (9)依据法律、行政法规和中国证监会规定及合同约定,承担相应的税费,并按时、足额支付管理费、托管费及业绩报酬,并承担因委托财产运作产生的其他费用;

   ( 10)及时、全面、准确地向管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况,保守商业秘密,不得向本合同当事人以外的其他方披露本合同及其内容、委托财产投资计划、投资意向、投资运作情况等;

   ( 11 )及时自行查询和了解其专用证券账户和其他证券账户中的证券持有状况,自行行使其所持证券的权利、履行相应义务,但委托人书面委托管理人行使证券权利的除外;委托人通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律法规和中国证监会规定义务情形的,应当由委托人履行相应的义务,并应当及时通知管理人和托管人;

   ( 12)不得违反本合同的约定干涉管理人的投资行为;

   ( 13)自行对本定向下各期投资标的进行实质尽职调查、研究,独立判断和评估,获得了内部及/或外部授权,自主发出投资指令,未依赖于管理人的建议。 如因该尽职调查发生索赔或其他法律风险,委托人应向权利申明人披露实际从事尽职调查的主体,并就相关事项进行充分的说明和处置。承担与投资标的相关的各类风险,处理相关纠纷、诉讼,不得以非签约方或者不知情为由追究管理人的责任。 委托人对投资的合法合规性负责,并自行承担投后管理、债权和担保权利催收及处置职责。本定向资产管理计划项下的投资行为全部根据委托人投资指令执行,委托人自行承担委托财产的各项风险和损失;

   ( 14)授权管理人、托管人通过中登公司网络服务系统查询委托人专用证券账户和普通证券账户的证券持有情况;

   ( 15)委托人应事先向管理人、托管人提供书面授权文件(格式见附件二、十一),内容包括有权对业务进行确认的人员的名单、预留印鉴及被授权人的签字样本,注明被授权人相应的权限,并规定委托人向管理人、托管人发送书面同意书时管理人、托管人确认有权发送人员身份的方法。书面授权文件应加盖委托人公章并由法定代表人或其授权代表签字;

   ( 16)承担因违约或单方面提前终止本合同对管理人和托管人造成的损失;

   ( 17)根据法律法规履行纳税义务,并对最终税务处理的真实、准确负责;

   ( 18)管理人根据委托人的投资指令对委托资产进行投资管理,对于投资指令的投资范围

   7

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

  所涉及的标的、主体等需要进行信息披露的,委托人应及时履行信息披露义务。

   ( 19)法律、行政法规和中国证监会规定及合同约定的其他义务。

   (二) 管理人

   名称:财通证券资产管理有限公司

   办公地址:浙江省杭州市四宜路 22 号四宜大院 B 座

   邮政编码: 310002

   法定代表人: 马晓立

   负责人或授权代表:马晓立

   注册资本: 2 亿元

   联系电话: 021-68885382

   1、管理人的权利

   ( 1)自本合同生效之日起,按照本合同的规定,基于委托人的委托对委托财产进行投资运

  作及管理;

   (2)依据本合同约定,及时、足额收取管理费、业绩报酬等费用;

(责任编辑:admin)
织梦二维码生成器
顶一下
(0)
0%
踩一下
(0)
0%
------分隔线----------------------------
发表评论
请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
评价:
表情:
用户名: 验证码:点击我更换图片
栏目列表
推荐内容