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大华股份:财通证券资管大华股份3号定向资产管理计划定向资产管理合同(6)

时间:2018-01-07 02:06来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
(3)按照有关规定,要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等相关的信息和资料,并要求委托人积

   (3)按照有关规定,要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等相关的信息和资料,并要求委托人积极配合完成(包括本合同签订前和履行过程中的)反洗钱调查等必要程序;

   (4)根据本合同及其他有关规定,监督托管人, 对于托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为,有权采取措施制止,同时通知委托人并报告管理人住所地中国证监会派出机构及中国证券投资基金业协会;

   (5)经委托人授权,代理委托人行使部分因委托财产投资于证券所产生的权利;

   (6)经委托人书面同意,将委托财产投资于管理人、托管人及与管理人、托管人有关联方关系的公司发行的证券;

   (7)经委托人授权,通过中登公司网络服务系统查询委托人专用证券账户和普通证券账户的证券持有情况;

   (8)本合同终止或合同约定的期限时,将委托资产以原状或变现后返还给委托人。法律、行政法规和中国证监会规定及合同约定的其他权利。

   2、管理人的义务

   ( 1)办理本合同备案手续;

   (2)自本合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则,根据本合同约定管理和运用委

   8

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

  托财产;

   (3)配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作委托财产, 委托人向管理人发出投资指令或交易指令等明确具体投资标的的事项除外;

   (4)按规定为委托财产开立专用证券账户和其他专用账户;

   (5)按规定完成委托财产场内清算,并向托管人发送本委托财产相关的数据和资金对账单;

   (6)依据本合同约定的时间和方式,向委托人提供对账单等资料,说明报告期内委托财产的配置状况、价值变动、交易记录等情况;

   (7)发生变更投资主办人等可能影响委托人利益的重大事项时,应提前或在合理时间内告知委托人;

   (8)按照本合同约定的时间和方式,为委托人提供委托财产运作情况的查询服务;

   (9)妥善保管与委托财产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料;

   ( 10)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

  委托财产与自有资产相互独立,不同的委托人的委托财产相互独立,对所管理的不同财产分别

  管理、分别记账,进行投资;

   ( 11 )除法律法规、 本合同及其他有关规定外,不得为管理人及任何第三人谋取不正当利益, 未经委托人同意不得委托第三人运作委托财产;

   ( 12)依据法律法规及本合同接受委托人和托管人的监督;

   ( 13)按照《管理办法》、《实施细则》和本合同的规定,编制资产管理报告,并向中国证券投资基金业协会备案;

   ( 14)保守商业秘密,不得泄露委托财产投资计划、投资意向等;

   ( 15)保存委托财产管理业务活动的全部会计资料,并妥善保存有关的合同、协议、交易

  记录及其他相关资料 20 年以上;

   ( 16)本合同终止时,按照本合同约定将委托财产清算后的剩余资产交还委托人;

   ( 17)公平对待所管理的不同财产,不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动;

   ( 18)法律、行政法规和中国证监会规定及合同约定的其他义务。

   (三) 托管人

   名称:南京银行股份有限公司

   办公地址: 上海市黄浦区徐家汇路 518 号 3 楼

   法定代表人或授权代表人:林复

   联系人: 芮闽媛

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   联系电话: 021-24198875

   指令接收邮箱: njtg@njcbtg.com

   1、托管人的权利

(责任编辑:admin)
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