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大华股份:财通证券资管大华股份3号定向资产管理计划定向资产管理合同(7)

时间:2018-01-07 02:06来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
( 1)根据本合同的规定托管委托人的委托财产,提供账户开立、会计核算、资金清算、资产估值、资产保管、办理资金收付事项、监督管理人投资行为等

   ( 1)根据本合同的规定托管委托人的委托财产,提供账户开立、会计核算、资金清算、资产估值、资产保管、办理资金收付事项、监督管理人投资行为等;

   (2)依照本合同的规定,及时、足额获得资产托管费;

   (3)根据本合同及其他有关规定监督管理人对委托财产的投资运作, 对于管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为,有权立即要求管理人改正;管理人不改正或对委托财产及其他当事人的利益造成损失的情形, 有权报告管理人住所地中国证监会派出机构及中国证券投资基金业协会并采取必要措施;

   (4)从管理人处获得本委托财产相关的数据和资金对账单;

   (5)经委托人授权,通过中登公司网络服务系统查询委托人专用证券账户和普通证券账户

  的证券持有情况;

   (6)法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。

   2、托管人的义务

   ( 1)安全保管委托财产、办理资金收付事项;

   (2)设立专门的资产托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员,负责委托财产托管事宜;

   (3)按规定开设委托财产的托管专户; 对所托管的不同财产分别设置账户,确保委托财产的完整与独立;

   (4)按照本合同约定执行划款指令、清算指令,办理资金往来;非依法律规定、行政法规

  或中国证监会有关规定或本合同约定,不得擅自动用或处分托管资产;

   (5)妥善保管与委托财产有关的会计账册、凭证、合同等资料不得少于 20 年;

   (6)托管人按照有关法律、法规的规定、本合同约定,采取适当、合理的措施,对管理人投资行为进行监督;

   (7)按照本合同约定的时间和方式,为委托人提供委托财产运作情况的查询服务;

   (8)除法律法规、 本合同及其他有关规定外,不得为托管人及任何第三人谋取利益, 未经委托人同意不得委托第三人托管委托财产;

   (9)公平对待所托管的不同财产,不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动;

   ( 10)根据本合同及其他有关规定监督管理人对委托财产的投资运作, 对于管理人违反本

   10

   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

  合同或有关法律法规规定的行为,有权立即要求管理人改正;管理人不改正或对委托财产及其

  他当事人的利益造成损失的情形,有权报告管理人住所地中国证监会派出机构及中国证券投资

  基金业协会并采取必要措施;

   ( 11 )保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外,不得向本合同当事人以外的其他方披露本合同及其内容、委托财产投资计划、投资意向、投资运作情况等;

   ( 12)管理人拟投资证券投资基金、信托计划、证券公司资产管理计划、基金公司特定客户资产管理计划、商业银行理财产品等非标类金融产品的,管理人应提前向托管人提交准确无误的投资信息,并协助托管人对产品信息、收款账户等进行要件审查。

   ( 13)法律、行政法规和中国证监会规定及合同约定的其他义务。

   五、委托财产

   (一) 委托财产的种类、数额、交付时间、交付方式、管理期限

   1、委托资产的初始形态为现金资产,具体金额见《委托资产起始运作通知书》。委托资产的金额不得低于 100 万元人民币 。

   2、委托人应将委托资产全额划入托管专户,资金到账后,托管人及时向委托人、管理人发送资金到账通知书。

   3、自专用证券账户开立之日起十个工作日内,管理人应代理委托人,按照相关规定向中登公司申请将委托证券资产划转至专用证券账户,并将证券划转申请表抄送委托人、托管人。管理人收到中登公司的划转确认书后,应加盖公章传真至委托人、托管人。

   证券资产的价值应当以资产到账当日的公允价值确认。

   4、管理人确认委托资产全部到账后,应于当日向委托人、托管人通过传真或邮件的方式发送《委托资产起始运作通知书》。

(责任编辑:admin)
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