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大华股份:财通证券资管大华股份3号定向资产管理计划定向资产管理合同(9)

时间:2018-01-07 02:06来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
(5)管理人和托管人不得假借资产管理计划的名义开立其他任何银行账户。除法律法规另有规定外,管理人、托管人双方不得采取使得该托管账户、网银

   (5)管理人和托管人不得假借资产管理计划的名义开立其他任何银行账户。除法律法规另有规定外,管理人、托管人双方不得采取使得该托管账户、网银、预留印鉴等无效的任何行为。

   (6)托管账户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国银监会利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他有关规定。

   3、银行结算账户、证券资金账户一经开立,即应按 “第三方存管” 模式建立对应关系,对应关系一经确定,不得更改,如果必须更改,应由委托人发起,经过管理人、托管人书面确认后,重新建立 “第三方存管” 对应关系。

   4、其他账户的开设和管理

   因业务发展而需要开立的其他账户,应根据法律法规的规定和本合同的约定开立,并按有关规则管理并使用。

   (四)委托财产的移交

   1、委托财产相关账户开立完毕后,委托人应按照本合同的规定及时、足额移交初始委托财产,并指示托管人于委托财产托管专户收到初始委托财产以及(若初始委托财产中有证券资产的)管理人传真加盖管理人公章的中登公司出具的划转确认书的当日向委托人及管理人发送资金到账通知书。管理人确认委托资产全部到账后,应于当日向委托人、 托管人通过传真或邮件的方式发送《委托资产起始运作通知书》,委托人和托管人确认签收《委托资产起始运作通知书》的当日作为资产委托起始日 (若非同日签收,以最后一方签收日为准)。

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   2、委托财产的追加

   在本合同有效期内,委托人有权以书面通知或指令的形式追加委托财产。追加委托财产比照初始委托财产办理移交手续,管理人、托管人应按照本合同的规定对追加部分的委托财产履行管理、托管职责。

   管理期限内,委托人可随时增加委托资产,但应当提前 2 个工作日将书面通知传真至管理人,管理人确认后将其确认的书面通知传真至托管人。

   委托人应将追加委托资产及时、足额划拨至托管人为本委托资产开立的银行托管专户,托管人于银行托管专户收到追加委托资产的当日以书面回执形式传真至管理人。管理人将不承担由于委托人通知不及时而使其无法及时调整投资策略所可能造成的投资机会丧失或未能取得投资收益最大化的潜在损失。

   (五)委托财产的提取

   1、在本计划委托财产运作起始日起,当委托财产净值高于 100 万元人民币时,经管理人同意,委托人可以提取部分委托财产。

   2、在本合同存续期内,如遇委托人需要提取委托财产, 委托人需提前通知管理人并抄送托

  管人。 委托人要求管理人发送财产划拨指令, 通知托管人将相应财产从相关账户划拨至本计划

  中约定的委托资金划入及提取账户, 托管人应于划拨财产当日以录音电话形式通知管理人。如

  遇委托人需要提取委托财产(证券部分),委托人应提前书面通知管理人并抄送托管人。管理

  人根据本合同约定,代理委托人向中登公司申请办理,并在成功办理的当日通知委托人及托管

  人。

   3、在本合同存续期内,委托人一次性提取委托财产低于委托财产净值 20%的,需提前 5 个工作日书面通知管理人和托管人,一次性提取委托财产超过委托财产净值 20%的,需提前 10 个工作日书面通知管理人和托管人。

   4、如因委托财产所投资品种处于封闭/锁定期或遇到其他流动性受限情形等不可归责于管

  理人的原因导致该等变现无法满足委托人的提取需求,就无法满足的部分管理人有权拒绝或延

  迟执行委托人提取委托财产的要求或以委托资产现状方式向委托人返还而无需承担任何责任。

  委托人 自行承担因提取委托财产造成的损失;管理人和托管人不承担因提取委托财产变现或委

  托人通知不及时造成的委托财产损失。

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   财通证券资管大华股份 3 号定向资产管理计划定向资产管理合同

   (六)委托资产的保管与处分

   1、委托资产独立于管理人、托管人的固有资产,并由托管人保管。管理人、托管人不得将委托资产归入其固有资产。

   2、管理人、托管人因委托资产的管理、运用或者其他情形而取得的资产和收益应当归入委托资产。

(责任编辑:admin)
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