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*ST东晶:财通证券股份有限公司关于公司定期现场检查报告

时间:2018-04-03 02:33来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
财通证券股份有限公司 关于浙江东晶电子股份有限公司

   财通证券股份有限公司

   关于浙江东晶电子股份有限公司

   定期现场检查报告

  保荐机构名称: 财通证券股份有限公司 被保荐公司简称: *ST 东晶

  保荐代表人姓名 : 徐光兵 联系电话: 021-68886199

  保荐代表人姓名 : 龚俊杰 联系电话: 021-68886005

  现场检查人员姓名 : 徐光兵、戴中伟

  现场检查对应期间 : 2015 年度

  现场检查时间: 2015 年 6 月 15 日、 2015 年 12 月 28 日

  一、 现场检查事项 现场检查意见

   (一)公司治理 是 否 不适用

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  1.公司章程和公司治理制度是否完备、 合规 √

  2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

  3.三会会议记录是否完整, 时间、 地点、 出席人员及会议 √

  内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

  4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

  5.公司董监高是否按照有关法律、 行政法规、 部门规章、 √

  规范性文件和本所相关业务规则履行职责

  6.公司董监高如发生重大变化, 是否履行了相应程序和信 √

  息披露义务

  7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化, 是否履行了 √

  相应程序和信息披露义务

  8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

  9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

   (二)内部控制

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  1.是否按照相关规定建立 内部审计制度并设立内部审计部 √

  门 (如适用)

  2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √

  部审计部门(如适用)

  3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 (如适 √

  用)

  4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审 √

  计部门提交的工作计划和报告等(如适用)

  5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √

  工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)

  6. 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

  部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √

  题等(如适用)

  7. 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √

  情况进行一次审计(如适用)

  8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √

  计 委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

  9. 内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √

  计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)

  10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √

  部控制评价报告(如适用)

  11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √

  建立了完备、合规的内控制度

   (三) 信息披露

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列) :

  1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

  2.公司已披露的内容是否完整 √

  3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

  4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

  5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √

  信息披露管理制度的相关规定

  6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

   (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √

  或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

  2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √

  间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

  3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √

  义务

  4.关联交易价格是否公允 √

  5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √

  6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √

  务

  7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √

  债务等情形

  8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相 √

  应的审批程序和披露义务

   (五) 募集资金使用

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √

  2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √

  3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 √

  情形

  4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 √

  时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

  5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

  变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动 √

  资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行

  风险投资

  6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资 √

  效益是否与招股说明书等相符

  7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √

   (六)业绩情况

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  1.业绩是否存在大幅波动的情况 √

  2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √

  3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常 √

   (七)公司及股东承诺履行情况

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  1.公司是否完全履行了相关承诺 √

  2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √

   (八)其他重要事项

  现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

  1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 √

  2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露 √

  3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √

  4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 √

  或者风险

  5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √

  6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 √

  相关要求予以整改

  二、现场检查发现的问题及说明

   无。

   (本页无正文,为《财通证券股份有限公司关于浙江东晶电子股份有限公司

  定期现场检查报告》之签章页)保荐代表人(签字):

   _____________________ _____________________

   龚俊杰 徐光兵

  保荐机构(盖章): 财通证券股份有限公司

  签署日期: 年 月 日

(责任编辑:admin)
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